证券管理是上市公司内部专门负责证券相关事务的管理，其主要内容包括但不限于信息披露、三会管理、股东权益管理、监管关系管理、风险控制、投资者关系管理、资本运作等。证券管理在上市公司中扮演着至关重要的角色，是公司与资本市场之间沟通的桥梁。
1、证券管理的定义
上市公司的证券管理是指上市公司为了确保其证券发行、交易和信息披露等活动符合法律法规要求，维护投资者利益，提升公司价值，以及促进公司与资本市场的良性互动，而进行的一系列内外部管理和监管活动。
2、证券管理的职责、目的和意义
上市公司证券管理，对于公司自身的健康发展、投资者权益的保护以及整个资本市场的稳定运行都具有重要的意义。它是公司内部治理结构的重要组成部分，也是公司与资本市场互动的关键环节。通过专业化的证券管理，上市公司能够更好地适应市场变化，实现可持续发展。
二、Andawell“高标准”证券管理（体系）建设的历程
Andawell“高标准”证券管理（体系）的发展大致分为三个阶段：
上市准备期：为配合公司战略发展需要，2016 年 1 月，设立证券部。证券部设立之初，其主要职责是负责公司IPO 申报、与监管及中介机构对接、媒体关系管理等工作。2016 年 8 月，Andawell 第一版证券事务工作手册正式签批启用，对证券管理的基本流程通过流程化、表单化的形式做出了明确的规定。
流程建设期：上市后，随着 Andawell 的不断发展，法律法规及相关政策的不断更新，证券管理（体系）也在一步步完善，在手册中丰富了 “以客户为中心”“训练有素”“社会责任”等内容，并制定了证券管理（体系）的作业指导书，使证券事务管理工作始终在一个高标准的要求下运转。同时，对上市资本运作的手段和工具进行了初步探索，发行了多期股权激励，丰富了 Andawell 的激励手段。
资本运作探索期：在不断完善流程制度的同时，Andawell 证券管理（体系）同样在持续探索着利用资本市场实现公司战略的手段和方法。为让市场更了解公司，展示公司内在价值，Andawell 加强了投资者关系管理工作；为激发核心人员发展新兴业务的创造性和积极性，Andawell 对子公司实施了员工持股计划；为满足天津园区建设资金需求，Andawell 启动了定增计划。通过不断丰富的资本运作手段和工具，证券管理（体系）为 Andawell 的战略发展提供支持。
三、当前Andawell 证券管理（体系）的框架
1、Andawell 证券管理（体系）的文化理念、目标、机构设置
Andawell 证券管理（体系）的文化理念与公司企业文化保持一致，其中“力求完美的工作标准”是整个体系的核心。通过标准化的体系和流程，以符合证券相关法律法规的标准，从而达到组织治理、过程控制、测量分析与改进、协调资源，有效提升经营结果的目的，保障公司的战略目标达成。
目前，Andawell 证券管理（体系）的机构主要为董事会下设董事会秘书并分管证券部。
2、证券管理体系制度
① 信息收集、披露制度及流程
为使公司股东大会、董事会、监事会及公司管理层能够及时、全面和准确地获取公司生产、运营、业务相关重大信息，确保公司信息披露的及时性与准确性，满足上市公司的信息披露要求，依据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规范指导文件，Andawell证券管理（体系）制定了信息披露相关制度。
在信息收集中，Andawell 将信息分为临时重大信息和定期重大信息，对临时重大信息，Andawell 编制了《重大信息报备审批表》，明确了事前报备事项及事后报备事项的具体内容，同时要求内容必须真实、准确、完整；对于定期重大事项，Andawell 明确了定期报告内容及责任部门，要求所提供内容真实、准确、完整、及时。上述高标准的信息收集要求，为信息披露的质量提供保障。
信息披露的流程分为准备阶段、起草编制阶段、信息披露审批阶段、信息披露结果跟踪阶段及信息披露资料归档整理阶段。在信息披露准备阶段，Andawell 会探明收集的信息资料事实，了解事件进展，检索法律法规，收集其他上市公司正反面案例并咨询中介机构意见；在信息披露起草阶段，Andawell 在证券事务作业指导书中明确了事前关注事项、公告模板、事后检查要点，同时对公告字体、段落、落款等提出了具体要求；在信息披露审批阶段，Andawell 制定了信息披露审批表，由核对人员、涉及部门、证券事务代表、董事会秘书、董事长等的逐层签字，以确定最终信息披露内容；在信息披露结果跟踪阶段，Andawell 会结合市场反应，及时与投资者进行交流，避免市场过度解读公告内容；信息披露资料归档整理阶段，Andawell 会将相关资料分类保存，确保文件的完整性。
② 公司三会管理制度及流程
上市公司三会指董事会、监事会及股东大会，是公司治理结构中的重要组成部分，通过明确各自的职责和权力，实现公司的有效管理和长远发展。
在 Andawell 证券管理（体系）中，对三会的管理提出了明确的标准及指导，其中包括了会议召集、会议通知、参会人员确认、会议材料准备、会务准备、会议召开流程、会中流程及工作等内容，给出了具体的流程及相应的表单。
③ 投资者关系管理制度及流程；
投资者关系管理工作是增加公司信息披露透明度，改善公司治理、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉以获得长期的市场支持的重要抓手，同时，在投资者关系管理中，也需要注意，要客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司实际情况，避免未公开的内幕信息泄密。
Andawell 证券管理（体系）中，将投资者分为专业投资者及中小投资者，其中，专业投资者大致分为研究机构、公募基金、私募基金等。
中小投资者指市场上资金量不大的散户，其缺少系统的判断力和分析能力，因此，在与中小投资者的交流过程中，应更加严谨和谨慎，避免出现误导中小投资者判断的情况发生。
Andawell 证券管理（体系）中，与中小投资者的沟通渠道分为互动易、投资者电话及邮件。在互动易问答环节，对回复内容要求经过相关部门领导把关后才能上传至互动易。同时，对于保密内容，也要求与保密办及时确认。在电话及邮件回复环节，除需保证回复的真实、准确、完整、不涉密等要求外，还需注意相关回复语气及措辞，确保与中小投资者友善的沟通。
四、Andawell 证券管理 ( 体系 ) 的特点和取得的成果
1、坚持合规为最低工作标准
在信息披露、三会管理、投资者关系管理等工作中，合规性是最基本的要求。Andawell 证券管理（体系）是此类工作的执行者和落地者，常年保持高标准的合规要求。自 Andawell 2017 年上市以来，总共对外披露的公告及文件超过一千份，通过高标准的工作手册及作业指导书，规范的信息收集、公告编制、审核签批流程及表单，提升了信息披露工作的效率及质量，保证了 Andawell信息披露的零差错，向市场真实、准确、完整、及时的传递了公司的经营状况及变化。
2、为 Andawell 经营及战略发展提供手段及工具
Andawell 上市后获得了更丰富的融资渠道和激励工具，证券管理综合考虑激励工具选择、人员范围确定、激励规模和定价等多方面因素，共实施了 4 期股权激励（第一类限制性股票、第二类限制性股票）及 1 次子公司持股计划。股权激励及员工持股计划的实施，是对Andawell 薪酬体系的补充，是对核心员工的长效激励，使核心员工利益与公司成长深度绑定，有效地激发了核心员工的工作热情，起到了稳定团队，提高凝聚力的作用。
3、投资者关系管理助力公司形象
为提升 Andawell 在市场的认知度，使 Andawell价值及业绩得到合理市场体现，提升股东权益，增强股东信心，吸引特定的战略投资者加入公司，Andawell 制定了投资者关系工作计划及开发计划，并根据公司战略规划及业务情况，规范了对外宣传 PPT 的内容，在遵守相关法律法规规定前提下，将 Andawell 的企业文化、核心价值观、经营状况、中长期目标传递给投资者，有效的促进了公司市值的增长。
4、人员持续训练有素
为适应法律法规及资本市场的不断变化，对证券管理的要求也愈来愈严格，对工作人员的专业性要求也不断提升。作为 Andawell 管理体系的一员，证券管理同样持续开展训练有素系列活动，使全员能够达到岗位任职资格标准和战略胜任要求，高效工作，第一次把事情做对。通过建立规范化、常态化的培训管理体系、高标准的作业指导书、择优汰劣机制，使相关人员不断强化岗位所需要的知识和技能，提升工作标准，以实现 Andawell 证券管理 ( 体系 ) 的高质量发展。
五、Andawell 证券管理 ( 体系 ) 的持续改进
经过多年的打磨，Andawell 已经形成了一套高标准、高质量、的证券管理体系。随着公司的发展壮大，以及法律法规的不断更新，Andawell 证券管理（体系）将持续通过以下几点的改进，以确保 Andawell 证券管理（体系）高效运行：
1、不断强化合规意识
合规管理是 Andawell 可持续发展的基石，Andawell 证券管理 ( 体系 ) 将通过持续完善合规监管、对潜在的合规风险进行识别、评估和控制以及定期对相关人员进行法律法规及市场政策的学习，持续符合合规的工作要求。
2、 伴随着Andawell 所处的发展阶段不同， 对证券管理体系的需求也不同。 因此，Andawell 证券管理 ( 体系 ) 将通过持续更新的工作手册及作业指导书，完善相关制度，以适应 Andawell 不同发展阶段的要求。
3、不断加强与投资者交流
投资者交流是上市公司与市场沟通的窗口，Andawell 证券管理 ( 体系 ) 将通过不断丰富信息披露内容、沟通交流方式，主动分享公司的经营状况、发展战略和市场前景，建立起开放和互信的沟通环境，使公司价值能够得到合理的市场反映。
4、不断丰富资本运作手段
为配合公司发展，Andawell 证券管理 ( 体系 ) 将通过规则学习、案例学习等方式增加资本运作的知识储备，关注市场动态，把握时机，通过更丰富的资本运作促进企业战略目标的实现和长期价值的增长。
